·      Заключение специалиста - это профессиональное письменное суждение лица, обладающего специальными знаниями. Его статус зависит от вида процесса и способа введения документа в дело.

·      Заключение эксперта - это результат судебной экспертизы, назначенной уполномоченным органом или лицом в установленном процессуальном порядке.

·      Статус судебного эксперта является временной процессуальной ролью в конкретном деле, а не постоянным универсальным статусом любого лица, имеющего экспертную квалификацию.

·      Ст. 307 УК РФ применяется к заведомо ложному заключению эксперта и показаниям эксперта, а применительно к специалисту - к заведомо ложным показаниям специалиста. Она не применяется как ответственность за частное письменное заключение специалиста, подготовленное по гражданско-правовому договору.

1. Почему разграничение важно

На практике юристы часто используют досудебные исследования: заключения специалистов, рецензии, письменные мнения, предварительные технические, строительные, оценочные, лингвистические, психологические и иные исследования. Такие документы помогают оценить судебную перспективу, сформулировать позицию, подготовить ходатайство о назначении судебной экспертизы или проверить уже выполненное заключение эксперта.

Проблема возникает тогда, когда досудебное заключение специалиста оформляют как «судебную экспертизу» либо включают в него предупреждение по ст. 307 УК РФ так, будто специалист уже обладает процессуальным статусом эксперта по делу. Такая форма может создать ложную процессуальную оболочку: документ выглядит как судебная экспертиза, хотя определения суда, постановления следователя, дознавателя, судьи или нотариального постановления о назначении экспертизы не было.

Для практикующего юриста принципиально различать три конструкции: досудебное заключение специалиста, консультацию специалиста и заключение эксперта. Они могут быть похожи по содержанию, но отличаются по источнику полномочий, процессуальному статусу лица и доказательственному режиму.

2. Три разных правовых режима

2.1. Досудебное заключение специалиста

Досудебное заключение специалиста - это письменное профессиональное мнение, подготовленное по заданию гражданина, организации, адвоката или иного заинтересованного лица. Если оно выполнено вне процессуального поручения, его основанием является договор или иное задание заказчика, а не судебный или следственный акт. В гражданско-правовом смысле такая работа обычно соотносится с моделью возмездного оказания услуг по ст. 779 ГК РФ.

До представления в суд, орган предварительного расследования или иной уполномоченный орган такое заключение сохраняет статус частного внесудебного документа и результата специального исследования. Оно может стать доказательственно значимым только после процессуального введения в конкретное дело и оценки по правилам относимости, допустимости, достоверности и достаточности.

2.2. Консультация специалиста

Консультация специалиста - это форма использования специальных знаний в процессе, когда суд или иной орган привлекает специалиста для пояснений и содействия в уяснении вопросов, требующих специальных знаний. В разных процессах ее правовой режим различается: в ГПК РФ консультация специалиста регулируется ст. 188 ГПК РФ, в АПК РФ - ст. 87.1 АПК РФ, в КАС РФ - ст. 169 КАС РФ.

Важно не смешивать процессуальную консультацию специалиста и частное заключение специалиста, подготовленное по договору стороны. Это разные способы появления специальных знаний в деле.

2.3. Заключение эксперта

Заключение эксперта - это результат судебной экспертизы, назначенной уполномоченным органом или лицом. Оно не возникает из одного лишь договора с заказчиком. В гражданском процессе назначение экспертизы регулируется ст. 79 ГПК РФ, заключение эксперта - ст. 86 ГПК РФ, права и обязанности эксперта - ст. 85 ГПК РФ. В арбитражном процессе назначение экспертизы регулируется ст. 82 АПК РФ, заключение эксперта - ст. 86 АПК РФ. В уголовном процессе ключевыми являются ст. 57 УПК РФ, ст. 80 УПК РФ и ст. 195 УПК РФ.

Содержание заключения эксперта дополнительно раскрывается в ст. 25 Федерального закона № 73-ФЗ: заключение должно отражать время и место производства экспертизы, основания ее производства, сведения об органе или лице, назначившем экспертизу, сведения об экспертном учреждении и эксперте, вопросы, объекты исследования, ход и результаты исследований, оценку результатов и выводы по поставленным вопросам.

3. Заключение специалиста по видам процесса

3.1. Уголовный процесс

В УПК РФ заключение специалиста прямо предусмотрено. Ст. 80 УПК РФ определяет его как представленное в письменном виде суждение по вопросам, поставленным перед специалистом сторонами, а ст. 74 УПК РФ относит заключение и показания специалиста к доказательствам по уголовному делу.

При этом в уголовном процессе особенно важно различать заключение специалиста по ст. 80 УПК РФ и заключение эксперта, полученное в порядке назначения судебной экспертизы. Эксперт по ст. 57 УПК РФ - это лицо, назначенное в установленном порядке для производства судебной экспертизы и дачи заключения. Порядок назначения судебной экспертизы следователем закреплен в ст. 195 УПК РФ, где прямо предусмотрено указание фамилии, имени и отчества эксперта либо наименования экспертного учреждения.

Следовательно, специальное исследование, представленное стороной защиты или иным участником, может иметь процессуальное значение, но его квалификация требует аккуратности: это может быть заключение специалиста, иной документ или основание для ходатайства о назначении судебной экспертизы, но не «судебная экспертиза» сама по себе, если она не назначалась в установленном порядке.

3.2. Гражданский процесс

В ГПК РФ нет самостоятельного вида доказательства под названием «заключение специалиста» в том же смысле, как в УПК РФ. Гражданский процесс знает консультацию специалиста по ст. 188 ГПК РФ: специалист дает консультации и пояснения, в том числе письменно; письменная консультация оглашается в судебном заседании и приобщается к делу.

Если сторона до суда заказала заключение специалиста вне судебного поручения, безопаснее квалифицировать такой документ как письменное доказательство при наличии в нем сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела. В этом случае применяются ст. 55 ГПК РФ, ст. 67 ГПК РФ и ст. 71 ГПК РФ. Для ГПК РФ не следует без необходимости использовать арбитражную формулу «иной документ» как самостоятельную категорию: корректнее говорить о письменном доказательстве и/или консультации специалиста.

3.3. Арбитражный процесс

В арбитражном процессе регулирование шире. Ст. 64 АПК РФ прямо относит консультации специалистов к числу доказательств. Статус специалиста закреплен в ст. 55.1 АПК РФ, консультация специалиста - в ст. 87.1 АПК РФ. Судебная экспертиза назначается по правилам ст. 82 АПК РФ, а заключение эксперта регулируется ст. 86 АПК РФ.

Для внесудебных исследований принципиальное значение имеет Постановление Пленума ВАС РФ от 04.04.2014 № 23. В пункте 13 указано, что заключение эксперта, полученное по результатам внесудебной экспертизы, не может признаваться экспертным заключением по рассматриваемому делу, но может быть признано судом иным документом, допускаемым в качестве доказательства по ст. 89 АПК РФ.

3.4. Административное судопроизводство

В КАС РФ действует специальное правило: консультация специалиста по ст. 169 КАС РФ не относится к доказательствам по административному делу. Поэтому важно не утверждать, что процессуальная консультация специалиста является доказательством в административном деле.

Иная ситуация возможна с самостоятельным письменным документом, подготовленным специалистом по инициативе стороны и представленным в административное дело. Если такой документ содержит сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, он может оцениваться по правилам письменных доказательств, в том числе с учетом ст. 70 КАС РФ. Здесь речь идет не о консультации специалиста по ст. 169 КАС РФ, а именно о письменном документе, представленном стороной.

3.5. Производство по делам об административных правонарушениях

В КоАП РФ специалист регулируется ст. 25.8 КоАП РФ, доказательства - ст. 26.2 КоАП РФ, экспертиза - ст. 26.4 КоАП РФ. Специалист в таком производстве дает пояснения и может быть предупрежден об административной ответственности за заведомо ложные пояснения по ст. 17.9 КоАП РФ.

Частное досудебное заключение, подготовленное до возбуждения дела или вне производства по делу, не является заключением эксперта по КоАП РФ, но может быть представлено как документ, содержащий фактические данные, если он имеет значение для установления обстоятельств дела.

4. Когда эксперт приобретает процессуальный статус судебного эксперта

Судебный эксперт в процессуальном смысле - это не просто лицо с дипломом, сертификатом, стажем или должностью в экспертной организации. Это лицо, которому в установленном законом порядке поручено производство судебной экспертизы по конкретному делу.

Судебная экспертиза в ст. 9 Федерального закона № 73-ФЗ определяется как процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний. Поэтому решающим признаком является не только наличие специальных знаний, но и процессуальный источник полномочий.

Ст. 19 Федерального закона № 73-ФЗ прямо говорит об основаниях производства судебной экспертизы в государственном судебно-экспертном учреждении: определение суда, постановления судьи, лица, производящего дознание, следователя; судебная экспертиза считается назначенной со дня вынесения соответствующего определения или постановления. Однако для негосударственных экспертов и экспертных организаций этот вывод нужно формулировать аккуратно: ст. 19 прямо относится к государственным судебно-экспертным учреждениям, а правовой режим негосударственных экспертов выводится прежде всего из процессуальных кодексов с учетом ст. 41 Федерального закона № 73-ФЗ.

Ст. 41 Федерального закона № 73-ФЗ закрепляет, что судебная экспертиза может производиться вне государственных судебно-экспертных учреждений лицами, обладающими специальными знаниями, но не являющимися государственными судебными экспертами. При этом на такую судебно-экспертную деятельность распространяются не все положения закона, а специально указанные нормы, включая ст. 24 Федерального закона № 73-ФЗ и ст. 25 Федерального закона № 73-ФЗ о содержании заключения эксперта.

Такой подход соответствует и арбитражным разъяснениям: в Постановлении Пленума ВАС РФ от 04.04.2014 № 23 указано, что при назначении экспертизы в экспертном учреждении суд, помимо наименования учреждения, указывает фамилию, имя и отчество судебного эксперта, которому руководителем организации будет поручено проведение экспертизы, а при поручении экспертизы лицу, не являющемуся государственным судебным экспертом, выясняет сведения о его образовании, специальности, стаже и должности.

Следовательно, статус судебного эксперта является временной процессуальной ролью в конкретном деле. Он не возникает из договора с частным заказчиком и не существует абстрактно вне процессуального поручения.

5. Ст. 307 УК РФ: когда она работает и когда нет

Ст. 307 УК РФ устанавливает ответственность за заведомо ложные показания, заключение эксперта, показания специалиста и заведомо неправильный перевод. Для практики принципиально, что норма различает эксперта и специалиста.

5.1. Когда ст. 307 УК РФ применяется к эксперту

В отношении эксперта ст. 307 УК РФ применяется к заведомо ложному заключению эксперта и показаниям эксперта. Это возможно тогда, когда экспертиза назначена уполномоченным органом или лицом, эксперт приобрел процессуальный статус по конкретному делу, предупрежден об уголовной ответственности и дает заключение эксперта либо показания эксперта в предусмотренной законом форме.

Именно поэтому предупреждение по ст. 307 УК РФ является обязательным элементом процессуального режима судебной экспертизы, но не признаком любой частной экспертной услуги.

5.2. Когда ст. 307 УК РФ применяется к специалисту

В отношении специалиста ст. 307 УК РФ говорит о заведомо ложных показаниях специалиста. Иными словами, ответственность по этой статье связана не с любым письменным мнением специалиста, а с процессуальными показаниями специалиста, данными в установленной форме.

Если специалист привлекается в процесс и дает показания, его ответственность оценивается в рамках соответствующего процессуального статуса. Но если специалист по договору с заказчиком подготовил частное письменное заключение до суда или вне поручения суда/следователя, он не становится судебным экспертом, а его документ не превращается в заключение эксперта.

5.3. Когда ст. 307 УК РФ не применяется

Ст. 307 УК РФ не применяется как ответственность за частное письменное заключение специалиста, подготовленное по гражданско-правовому договору, если экспертиза не назначалась уполномоченным органом или лицом, отсутствует определение или постановление о назначении экспертизы, специалист не приобрел процессуальный статус эксперта и не давал процессуальных показаний специалиста.

Поэтому включать в досудебное заключение специалиста формулу предупреждения по ст. 307 УК РФ за заведомо ложное заключение эксперта процессуально некорректно. Такое предупреждение не создает процессуального статуса и может, напротив, вызвать вопросы к добросовестности оформления документа.

6. Судебная практика и разъяснения высших судов

Нормативное разграничение специалиста и эксперта подтверждается судебной практикой и разъяснениями высших судов.

·      Обзор Верховного Суда РФ от 14.12.2011 по вопросам назначения и проведения экспертиз по гражданским делам исходит из того, что экспертиза назначается для разрешения вопросов, требующих специальных знаний, и проводится по правилам ГПК РФ; производство экспертизы может быть поручено судебно-экспертному учреждению, конкретному эксперту или нескольким экспертам.

·      Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2010 № 28 по уголовным делам прямо разграничивает ситуации, когда требуется исследование с использованием специальных знаний и назначается судебная экспертиза, и ситуации, когда возможно привлечение специалиста. Там же разъясняется, что судебная экспертиза может производиться государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями.

·      Постановление Пленума ВАС РФ от 04.04.2014 № 23 закрепляет важные для арбитражного процесса правила: заключение по внесудебной экспертизе не является экспертным заключением по рассматриваемому делу, но может быть признано иным документом по ст. 89 АПК РФ; при назначении экспертизы суд должен обеспечивать процессуальные права сторон, в том числе по вопросу кандидатуры эксперта.

Эти разъяснения позволяют сформулировать устойчивый практический вывод: не каждое исследование лица со специальными знаниями является судебной экспертизой. Судебной экспертизой оно становится только при наличии процессуального назначения и соблюдении установленной законом процедуры.

7. Как правильно оформлять досудебное заключение специалиста

Для экспертной организации и юриста безопасная модель оформления досудебного заключения специалиста выглядит следующим образом.

1.    В названии документа использовать формулировки: «заключение специалиста», «досудебное заключение специалиста», «внесудебное специальное исследование», «письменное мнение специалиста», «рецензия специалиста».

2.    Не называть документ «судебной экспертизой», если нет определения суда, постановления следователя, дознавателя, судьи или нотариального постановления о назначении экспертизы.

3.    Не включать предупреждение по ст. 307 УК РФ за заведомо ложное заключение эксперта, если специалист готовит документ по договору с заказчиком и не обладает процессуальным статусом эксперта.

4.    В тексте указывать основание подготовки документа: договор, задание заказчика, обращение адвоката, запрос организации, перечень представленных материалов.

5.    Отдельно раскрывать квалификацию специалиста, методическую основу исследования, перечень исследованных материалов, ограничения исследования и ответы на поставленные вопросы.

6.    Использовать документ в процессе корректно: как письменное доказательство в ГПК РФ, как заключение специалиста/документ в УПК РФ в зависимости от процессуальной ситуации, как консультацию специалиста или иной документ в АПК РФ, как самостоятельный письменный документ в КАС РФ при соблюдении требований к письменным доказательствам.

7.    При необходимости использовать досудебное заключение как основание для ходатайства о назначении судебной экспертизы, постановки вопросов эксперту, вызова специалиста или критики уже имеющегося заключения эксперта.

8. Итоговый вывод

Заключение специалиста и заключение эксперта - разные правовые явления. Заключение специалиста является профессиональным суждением лица, обладающего специальными знаниями, и в зависимости от вида судопроизводства может иметь различный доказательственный режим. Заключение эксперта является результатом судебной экспертизы, назначенной в установленном процессуальном порядке.

Процессуальный статус судебного эксперта является временным статусом в конкретном деле. Он возникает из процессуального акта о назначении экспертизы и поручения ее производства конкретному эксперту либо экспертной организации с последующим определением исполнителя в рамках поступившего поручения. Такой статус не возникает из частного договора и не может быть создан самим названием документа.

Ст. 307 УК РФ работает в пределах процессуальной формы: для эксперта - при заведомо ложном заключении эксперта или показаниях эксперта; для специалиста - при заведомо ложных показаниях специалиста. Частное письменное заключение специалиста, подготовленное по договору с заказчиком, не является заключением эксперта и не требует предупреждения по ст. 307 УК РФ как судебная экспертиза.

Для юристов практический вывод прост: досудебное заключение специалиста нужно использовать грамотно - как инструмент подготовки позиции, обоснования ходатайства, критики экспертных выводов или письменный документ, подтверждающий обстоятельства дела. Но его нельзя подменять заключением эксперта, если судебная экспертиза в установленном законом порядке не назначалась.